中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2020〕36號(hào)顯示，驪悅(平潭)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：驪悅投資)存在以下問(wèn)題：
一、2016年11月驪悅投資股東鄭某某變更為張某某，驪悅投資未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十五條第一款的規(guī)定。
二、驪悅投資管理的私募基金北京驪悅金實(shí)投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱：驪悅金實(shí))在基金合同未約定不進(jìn)行托管的情況下，實(shí)際運(yùn)作也未由基金托管人托管，違反《暫行辦法》第二十一條第一款的規(guī)定。
三、驪悅投資自行銷售驪悅金實(shí)時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者深圳某公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未由深圳某公司書(shū)面承諾符合合格投資者條件，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
四、驪悅投資未按照驪悅金實(shí)的基金合同約定在2019年4月30日前向投資者披露2018年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，實(shí)際披露時(shí)間為2019年5月31日，違反《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
五、驪悅投資自行銷售驪悅金實(shí)時(shí)，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。
六、驪悅投資未保存驪悅金實(shí)投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料，違反《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)驪悅投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，驪悅投資于2014年5月30日在平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記成立。注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，法定代表人張澤揚(yáng)，張澤揚(yáng)持股1%，大股東馬湘東持股99%。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括投資管理、投資咨詢、信息咨詢、企業(yè)管理咨詢(以上均不含吸收存款等。
相關(guān)法規(guī)：
《暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。
投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《暫行辦法》第二十一條：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。
基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
《暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)驪悅(平潭)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
驪悅(平潭)投資管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、2016年11月你公司股東鄭某某變更為張某某，你公司未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十五條第一款的規(guī)定。
二、你公司管理的私募基金北京驪悅金實(shí)投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱驪悅金實(shí))在基金合同未約定不進(jìn)行托管的情況下，實(shí)際運(yùn)作也未由基金托管人托管，違反《暫行辦法》第二十一條第一款的規(guī)定。
三、你公司自行銷售驪悅金實(shí)時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者深圳某公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未由深圳某公司書(shū)面承諾符合合格投資者條件，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
四、你公司未按照驪悅金實(shí)的基金合同約定在2019年4月30日前向投資者披露2018年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，實(shí)際披露時(shí)間為2019年5月31日，違反《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
五、你公司自行銷售驪悅金實(shí)時(shí)，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。
六、你公司未保存驪悅金實(shí)投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料，違反《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實(shí)整改工作的書(shū)面報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2020年9月30日
