中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9月18日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華龍證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“華龍證券”)及石培愛、胡林在保薦蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“莊園牧場(chǎng)”，002910.SZ，HK.01533)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下違規(guī)行為：華龍證券及石培愛、胡林對(duì)莊園牧場(chǎng)董事長(zhǎng)涉嫌行賄事項(xiàng)未進(jìn)行核查，出具的保薦工作報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等申報(bào)文件均未包括相關(guān)內(nèi)容。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華龍證券及石培愛、胡林采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
華龍證券股份有限公司成立于2001年5月18日，是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合類全牌照證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本63.35億元。2014年12月9日，有限公司變更為股份公司,名稱變更為華龍證券股份有限公司。華龍證券經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券、代銷金融產(chǎn)品、直接投資、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。
石培愛2008年6月30日在華龍證券執(zhí)業(yè)崗位注冊(cè)為一般證券業(yè)務(wù)，2012年10月19日，執(zhí)業(yè)崗位改為保薦代表人。
胡林2010年10月20日在華龍證券執(zhí)業(yè)崗位注冊(cè)為一般證券業(yè)務(wù)，2017年12月25日，機(jī)構(gòu)內(nèi)變更為保薦代表人。
2000年4月25日，莊園牧場(chǎng)前身蘭州莊園乳業(yè)有限責(zé)任公司成立。2011年4月19日,依法整體變更設(shè)立股份有限公司,公司名稱變更為蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司。馬紅富2015年3月2日至今擔(dān)任莊園牧場(chǎng)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼公司董事。馬紅富直接持有公司16.89%股份，為第二大股東。
據(jù)新京報(bào)報(bào)道，2020年初，裁判文書網(wǎng)發(fā)布的文書顯示，2015年至2018年春節(jié)期間，為獲得農(nóng)發(fā)行甘肅省分行的短期流動(dòng)資金貸款支持，莊園牧場(chǎng)董事長(zhǎng)馬某先后四次來到該行董事長(zhǎng)楊曉明辦公室，以拜年為名，將隨身準(zhǔn)備現(xiàn)金交予楊曉明，楊曉明也予以了收受，每年行賄數(shù)額依次為5萬元、5萬元、5000美元、2萬港元，折合成人民幣共計(jì)約15萬元。蘭州莊園發(fā)放貸款明細(xì)表、信貸資料顯示，2014年3月28日至2018年3月2日月期間，該公司在省農(nóng)發(fā)行營(yíng)業(yè)部先后有9筆2000萬元、共計(jì)1.8億元的產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)流動(dòng)資金貸款審批發(fā)放。
經(jīng)審理查明，楊曉明非法收受馬紅富合計(jì)約15萬元人民幣，共收受包括馬紅富在內(nèi)的3名行賄人223.19萬元，屬數(shù)額巨大。2019年12月25日，此案公訴機(jī)關(guān)蘭州市西固區(qū)人民檢察院作出一審刑事判決，楊曉明行為構(gòu)成受賄罪，被判處有期徒刑8年，罰金100萬元，非法收受的剩余行賄款被予以沒收，上繳國(guó)庫(kù)。
3月10日晚，莊園牧場(chǎng)還對(duì)外發(fā)布公告，莊園牧場(chǎng)稱馬紅富系公司實(shí)際控制人，“其任職資格符合擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員的條件，能勝任所任崗位職責(zé)的要求，有利于公司的發(fā)展，不存在《公司法》等相關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定禁止任職的情形，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰的情形，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的情況。”
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司及石培愛、胡林采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
華龍證券股份有限公司及石培愛、胡林：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下違規(guī)行為：你們對(duì)申請(qǐng)人董事長(zhǎng)涉嫌行賄事項(xiàng)未進(jìn)行核查，出具的保薦工作報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等申報(bào)文件均未包括相關(guān)內(nèi)容。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年9月10日
