上海證券交易所網(wǎng)站于8月3日公布的紀(jì)律處分決定書(〔2020〕72號(hào))顯示，經(jīng)查明，湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“科力遠(yuǎn)”，600478.SH)于2018年9月18日披露《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案》。
2018年10月22日，公司召開股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)預(yù)案，計(jì)劃自股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)，以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)金額不低于人民幣1億元、不超過(guò)人民幣3億元，回購(gòu)股份價(jià)格不高于人民幣6.28元1股。
2018年12月12日，公司披露《關(guān)于調(diào)整公司回購(gòu)股份事項(xiàng)的公告》，將回購(gòu)股份用途變更為用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)、轉(zhuǎn)換發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券;未能在股份回購(gòu)?fù)瓿芍?6個(gè)月內(nèi)實(shí)施上述用途的，回購(gòu)股份將予以注銷。2019年4月18日，公司披露《關(guān)于對(duì)回購(gòu)股份方案補(bǔ)充說(shuō)明的公告》，將回購(gòu)金額調(diào)整為不低于人民幣1億元、不超過(guò)人民幣2億元，并進(jìn)一步明確回購(gòu)股份計(jì)劃用途及對(duì)應(yīng)股份數(shù)量、占總股本的比例等。
2019年10月22日，公司本次回購(gòu)股份期限屆滿。公司累計(jì)回購(gòu)股份625.95萬(wàn)股，占公司總股本的0.38%，回購(gòu)總金額2422.21萬(wàn)元。公司實(shí)際回購(gòu)?fù)瓿山痤~僅占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的24.22%，未完成原定回購(gòu)計(jì)劃。
上交所認(rèn)為，上市公司實(shí)施股份回購(gòu)，對(duì)公司股東權(quán)益和公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響。公司對(duì)外披露大額回購(gòu)計(jì)劃，使市場(chǎng)及投資者形成相應(yīng)預(yù)期?？屏h(yuǎn)未按公開披露的股份回購(gòu)方案實(shí)施回購(gòu)，實(shí)際回購(gòu)金額僅達(dá)回購(gòu)計(jì)劃金額下限的24.22%，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購(gòu)計(jì)劃存在較大差異，影響投資者及市場(chǎng)預(yù)期。
上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任公司董事長(zhǎng)鐘發(fā)平作為公司經(jīng)營(yíng)決策及信息披露的第一責(zé)任人，在公司股份回購(gòu)事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)鐘發(fā)平予以通報(bào)批評(píng)，通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，科力遠(yuǎn)成立于1998年1月24日，注冊(cè)資本16.53億元，于2003年9月18日在上交所掛牌，當(dāng)事人鐘發(fā)平為實(shí)控人、法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2020年3月31日，湖南科力遠(yuǎn)高技術(shù)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股2.37股，持股比例14.36%，鐘發(fā)平為第三大股東，持股1.02億股，持股比例6.15%。湖南科力遠(yuǎn)高技術(shù)集團(tuán)有限公司法定代表人為鐘發(fā)平，為廣東科力遠(yuǎn)控股有限公司全資子公司，鐘發(fā)平持廣東科力遠(yuǎn)控股有限公司79%比例股份，為該公司法定代表人、大股東、實(shí)控人。
鐘發(fā)平自2007年4月19日至今任科力遠(yuǎn)5屆董事長(zhǎng)，任期至2020年8月27日。公司2019年年報(bào)顯示，2019年10月15日，公司控股股東科力遠(yuǎn)集團(tuán)通過(guò)大宗交易減持公司無(wú)限售流通股1964.65萬(wàn)股，本次減持完成后，科力遠(yuǎn)集團(tuán)持有公司股份2.48億股，持股比例由16.19%降至15%。同時(shí)，公司實(shí)際控制人鐘發(fā)平直接持有本公司1.01億股，占公司總股本的6.15%。截至2019年12月31日，鐘發(fā)平直接持有及通過(guò)科力遠(yuǎn)集團(tuán)間接控制的公司股份合計(jì)為3.50億股，占上市公司股本總額的21.15%，仍為公司實(shí)際控制人。鐘發(fā)平現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)，科力美董事長(zhǎng)，科力遠(yuǎn)集團(tuán)董事長(zhǎng)，廣東科力遠(yuǎn)董事長(zhǎng)，工程中心董事長(zhǎng)，CHS公司董事長(zhǎng)，首席科學(xué)家，中國(guó)輕工業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)。
科力遠(yuǎn)于2018年9月18日公布的《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案》顯示，公司擬發(fā)行人民幣普通股(A股)股票，在回購(gòu)資金總額不低于人民幣1億元(含)，不超過(guò)人民幣3億元(含)，回購(gòu)股份價(jià)格不超過(guò)人民幣6.28元/股的條件下，自股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份預(yù)案之日起不超過(guò)12個(gè)月，回購(gòu)股份數(shù)量將不少1592.3萬(wàn)股，占公司目前已發(fā)行總股本(公司總股本14.70億股)比例不少于1.08%。以回購(gòu)價(jià)格上限為6.28元/股進(jìn)行測(cè)算，回購(gòu)股份數(shù)量約4777.07萬(wàn)股，假設(shè)本公司最終回購(gòu)股份數(shù)量4777.07萬(wàn)股，則回購(gòu)注銷后公司總股本為14.22億股。
科力遠(yuǎn)于2019年10月24日公布的《關(guān)于回購(gòu)期屆滿暨股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果的公告》顯示，截至2019年10月22日，本次回購(gòu)期限屆滿。公司通過(guò)回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為625.95萬(wàn)股，占公司總股本的0.38%;其中，最高成交價(jià)為4.19元/股，最低成交價(jià)為3.78元/股，支付的總金額為2422.21萬(wàn)元(不含交易費(fèi)用)。未達(dá)回購(gòu)計(jì)劃原因系豐田系混合動(dòng)力汽車市場(chǎng)表現(xiàn)超預(yù)期增長(zhǎng)，公司合資子公司科力美汽車動(dòng)力電池有限公司將以第二、三、四期擴(kuò)產(chǎn)形式擴(kuò)建車用鎳氫動(dòng)力蓄電池模塊組生產(chǎn)線。根據(jù)相關(guān)約定，公司將以自有資金對(duì)其進(jìn)行增資。同時(shí)，公司合資子公司科力遠(yuǎn)混合動(dòng)力技術(shù)有限公司研發(fā)的油電混合動(dòng)力總成相關(guān)產(chǎn)品也仍需較大資金投入。此外，受金融環(huán)境、市場(chǎng)動(dòng)蕩等因素的影響，在當(dāng)前公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳的情況下，公司融資難度進(jìn)一步加大，融資成本大幅增加，存在一定的流動(dòng)資金壓力。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五條規(guī)定：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，審慎制定、實(shí)施回購(gòu)股份方案，回購(gòu)規(guī)模和回購(gòu)資金等應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況相匹配。
上市公司回購(gòu)股份，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，制定具體的操作方案，合理發(fā)出回購(gòu)股份的申報(bào)指令，防范發(fā)生內(nèi)幕交易及其他不公平交易行為，不得利用回購(gòu)股份操縱本公司股價(jià)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行利益輸送。
《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第四十一條規(guī)定：
上市公司回購(gòu)股份方案披露后，非因充分正當(dāng)事由不得變更或者終止。
因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，確需變更或者終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露擬變更或者終止的原因、變更的事項(xiàng)內(nèi)容，說(shuō)明變更或者終止的合理性、必要性和可行性，以及可能對(duì)公司債務(wù)履行能力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力及股東權(quán)益等產(chǎn)生的影響，并應(yīng)當(dāng)按照公司制定本次回購(gòu)股份方案的決策程序提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。
上市公司回購(gòu)股份用于注銷的，不得變更為其他用途。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：
(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);
(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;
(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.5規(guī)定：董事每屆任期不得超過(guò)3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會(huì)選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會(huì)解除其職務(wù)。
董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：
(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;
(二)認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉有關(guān)問(wèn)題和情況為由推卸責(zé)任;
(三)《證券法》《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。
以下為原文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書
〔2020〕72號(hào)
關(guān)于對(duì)湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)鐘發(fā)平予以通報(bào)批評(píng)的決定
當(dāng)事人：
湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：科力遠(yuǎn)，A股證券代碼：600478;
鐘發(fā)平，時(shí)任湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司董事長(zhǎng)。
經(jīng)查明，2018年9月18日，湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)披露《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案》。2018年10月22日，公司召開股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)預(yù)案，計(jì)劃自股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)，以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)金額不低于人民幣1億元、不超過(guò)人民幣3億元，回購(gòu)股份價(jià)格不高于人民幣6.28元1股。
2018年12月12日，公司披露《關(guān)于調(diào)整公司回購(gòu)股份事項(xiàng)的公告》，將回購(gòu)股份用途變更為用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)、轉(zhuǎn)換發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券;未能在股份回購(gòu)?fù)瓿芍?6個(gè)月內(nèi)實(shí)施上述用途的，回購(gòu)股份將予以注銷。2019年4月18日，公司披露《關(guān)于對(duì)回購(gòu)股份方案補(bǔ)充說(shuō)明的公告》，將回購(gòu)金額調(diào)整為不低于人民幣1億元、不超過(guò)人民幣2億元，并進(jìn)一步明確回購(gòu)股份計(jì)劃用途及對(duì)應(yīng)股份數(shù)量、占總股本的比例等。
2019年10月22日，公司本次回購(gòu)股份期限屆滿。公司累計(jì)回購(gòu)股份625.95萬(wàn)股，占公司總股本的0.38%，回購(gòu)總金額2,422.21萬(wàn)元。公司實(shí)際回購(gòu)?fù)瓿山痤~僅占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的24.22%，未完成原定回購(gòu)計(jì)劃。
上市公司實(shí)施股份回購(gòu)，對(duì)公司股東權(quán)益和公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響。公司對(duì)外披露大額回購(gòu)計(jì)劃，使市場(chǎng)及投資者形成相應(yīng)預(yù)期。公司未按公開披露的股份回購(gòu)方案實(shí)施回購(gòu)，實(shí)際回購(gòu)金額僅達(dá)回購(gòu)計(jì)劃金額下限的24.22%，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購(gòu)計(jì)劃存在較大差異，影響投資者及市場(chǎng)預(yù)期。
公司的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。責(zé)任人方面，時(shí)任公司董事長(zhǎng)鐘發(fā)平作為公司經(jīng)營(yíng)決策及信息披露的第一責(zé)任人，在公司股份回購(gòu)事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
公司及有關(guān)責(zé)任人在異議回復(fù)中提出如下申辯理由：一是因需對(duì)合資公司增資、相應(yīng)擴(kuò)大相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及油電混合動(dòng)力總成相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)資產(chǎn)投入，公司實(shí)際資金需求增大。二是回購(gòu)期間內(nèi)，受金融環(huán)境、市場(chǎng)動(dòng)蕩等因素影響，在業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳的情況下，公司融資難度進(jìn)一步加大，融資成本大幅增加，存在一定的流動(dòng)資金壓力。為保障公司業(yè)務(wù)正常開展，優(yōu)先滿足經(jīng)營(yíng)資金需求，公司未能完成本次回購(gòu)。
上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)認(rèn)為，上述申辯理由不成立。上市公司理應(yīng)根據(jù)自身資金實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況審慎制定回購(gòu)計(jì)劃，合理安排資金使用情況，并嚴(yán)格按照對(duì)外披露的回購(gòu)方案實(shí)施回購(gòu)。公司實(shí)際回購(gòu)?fù)瓿山痤~僅占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的24.22%，差異較大，違規(guī)事實(shí)清楚。因擴(kuò)產(chǎn)需要較大資金投入、金融環(huán)境變化、市場(chǎng)動(dòng)蕩導(dǎo)致流動(dòng)資金壓力加大從而優(yōu)先滿足經(jīng)營(yíng)資金需求等不能作為公司未完成回購(gòu)計(jì)劃的正當(dāng)理由。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)鐘發(fā)平予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二○年八月三日
