近日，中國證監(jiān)會安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對安徽宇鵬投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。
經(jīng)查，該公司存在以下問題：
1、未嚴格按照基金合同約定進行投資運作。
2、未對投資者是否滿足合格投資者標準進行實質(zhì)性評估。
3、未對私募基金產(chǎn)品進行風險評級。
4、未及時更新登記備案的從業(yè)人員信息。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十二條、第十七條、第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，安徽宇鵬投資管理有限公司成立于2016年01月21日，注冊地位于安徽省合肥市蜀山區(qū)，法定代表人為胡靈飛。股東為王靜、許中蘭，持股比例分別為55%、45%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對安徽宇鵬投資管理有限公司采取責令改正措施的決定
安徽宇鵬投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下問題：
1.未嚴格按照基金合同約定進行投資運作。
2.未對投資者是否滿足合格投資者標準進行實質(zhì)性評估。
3.未對私募基金產(chǎn)品進行風險評級。
4.未及時更新登記備案的從業(yè)人員信息。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十二條、第十七條、第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)切實整改相關(guān)問題，并在本決定書作出之日起1個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改落實情況。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2021年3月18日
