昔日資金龐大的“華信系”跌落神壇后，旗下華信證券的違法融資處罰近日落定。
證監(jiān)會(huì)日前公示涉及上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司和上海華信證券有限責(zé)任公司的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)，撤銷(xiāo)華信證券的全部業(yè)務(wù)許可。
經(jīng)過(guò)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定華信證券存在以下違法事實(shí)：一是將自有資金為股東提供融資;二是以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款;三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。
證監(jiān)會(huì)對(duì)上海華信董事長(zhǎng)兼華信證券董事李勇、華信證券總裁陳燦輝做出行政處罰和分別5年、3年市場(chǎng)禁入決定，以及對(duì)華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華行政處罰。
川財(cái)證券研究所所長(zhǎng)、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳靂就券商合規(guī)問(wèn)題對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，券商作為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)要求只會(huì)更加嚴(yán)格嚴(yán)厲，一方面業(yè)務(wù)要服從公司自身運(yùn)營(yíng)法治條例;另外一方面，還要嚴(yán)格執(zhí)行金融監(jiān)管要求。證監(jiān)會(huì)處罰和市場(chǎng)禁入，將震懾違法違規(guī)行為，另外也給不符合規(guī)定的操作類(lèi)型敲響了警鐘。
三宗違法行為
華信證券存在的三大違法事實(shí)具體為：一是華信證券將6億元自有資金劃入其與華信財(cái)務(wù)的共管賬戶為股東提供融資。
2018年2月13日，上海華信國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“華信財(cái)務(wù)”)總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信(持有華信證券100%股權(quán))《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》，稱(chēng)上海華信需要緊急兌付公開(kāi)市場(chǎng)債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元?jiǎng)澣虢ㄔO(shè)銀行金橋支行的尾號(hào)為0935自有資金賬戶，隨即資金被華信財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。
二是華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元。
2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司名下的明天廣場(chǎng)房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華辦理，租賃價(jià)格以77.5%打折測(cè)算后，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的租金后，最終將50145625.27元轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)。
2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購(gòu)買(mǎi)華信資產(chǎn)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購(gòu)買(mǎi)嘉匯廣場(chǎng)6號(hào)樓和7號(hào)樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。
2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當(dāng)天分兩筆(分別為1.15億和2500萬(wàn)元)以購(gòu)買(mǎi)明天廣場(chǎng)房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。
上述房產(chǎn)租賃款和購(gòu)房款合計(jì)約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至上海華信集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司。
三是華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資，六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元。
2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司等六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過(guò)華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方，5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。
上述三起行為分別違反了2005年《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。
證監(jiān)會(huì)對(duì)涉及這三宗違法行為的上海華信董事長(zhǎng)兼華信證券董事李勇給予警告，撤銷(xiāo)任職資格，處以34萬(wàn)元的罰款、對(duì)華信證券總裁陳燦輝給予警告，撤銷(xiāo)任職資格，處以16萬(wàn)元的罰款，以及對(duì)華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華給予警告，處以8萬(wàn)元的罰款。
證監(jiān)會(huì)并對(duì)李勇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)陳燦輝采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。
2019年11月15日,華信證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)全部業(yè)務(wù)許可,由行政清理組對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理工作;清理期間，由國(guó)泰君安對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。托管組對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。行政清理工作完成后，華信證券剩余資產(chǎn)、負(fù)債依法納入華信集團(tuán)統(tǒng)一處置。
危機(jī)頻發(fā)
上海華信證券有限責(zé)任公司前身為華歐國(guó)際證券，2003年于上海獲批成立，是中國(guó)入世后首家中外合資的證券公司。隨后這家券商幾經(jīng)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?014年更名為上海華信證券，成為一家純內(nèi)資券商。
據(jù)天眼查APP顯示的華信證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖中，上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司對(duì)上海華信證券有限責(zé)任公司實(shí)施100%控股。引人注意的是上海華信存在770條自身風(fēng)險(xiǎn)，1046條周邊風(fēng)險(xiǎn)。
上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司成立于2003年2月22日，控股股東為中國(guó)華信能源有限公司(即中國(guó)華信)，持股比例為54.14%，此外上海市華信金融控股有限公司持股32.41%，中國(guó)華信國(guó)際股權(quán)投資有限公司持股13.45%。
華信證券2018年報(bào)顯示，因股東華信集團(tuán)發(fā)生危機(jī)，公司業(yè)務(wù)全面處于暫停狀態(tài)。2018年華信證券全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.44億元，同比下降了94.66%，凈虧損93.89億元。2018-2019年，華信證券打破紀(jì)錄連續(xù)兩年獲評(píng)D類(lèi)券商。
早在2017年12月，華信證券還因未取得施工許可證擅自施工而被上海徐匯區(qū)建設(shè)和交通委員會(huì)責(zé)令停止施工和整改，并罰款49000元。
2020年8月28日，華信證券發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)履行法定程序，目前已依法確定甬興證券有限公司為證券類(lèi)資產(chǎn)受讓方。行政清理組已與甬興證券簽訂《證券類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。甬興證券受讓華信證券的證券類(lèi)資產(chǎn)后，將依法履行相關(guān)合同義務(wù),做好安置客戶和安置員工工作。
此前還有南方證券、華夏證券、漢唐證券、閩發(fā)證券、大鵬證券和國(guó)外的華爾街美林證券等，均是因?yàn)楦鞣N違規(guī)經(jīng)營(yíng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。(記者 陳鋒 包雨珊)
